如何鑒別非法證券活動(dòng)

一、什么是非法證券活動(dòng)

非法證券活動(dòng)是指違反《證券法》等法律行政法規(guī)的規(guī)定,未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn),擅自公開發(fā)行證券,設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司,或者從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)的行為。

 

二、非法證券投資咨詢活動(dòng)的“套路”

1、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以招攬會(huì)員或客戶為名,提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng)。

2、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以保證收益、高額回報(bào)為誘餌,代客操盤,公開招攬客戶,與投資者簽訂委托協(xié)議,從事非法證券活動(dòng)。

3、假冒合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或博客,發(fā)布非法證券活動(dòng)信息,招攬會(huì)員或客戶。

4、使用虛構(gòu)的證券公司名稱,利用門戶網(wǎng)站的博客發(fā)布非法證券活動(dòng)信息,招攬會(huì)員或客戶,提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù),變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

5、以門戶網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ等為平臺(tái),散布非法證券活動(dòng)信息,提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù),收取咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。

6、以“薦股軟件”形式,散布非法證券活動(dòng)信息,提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù),收取咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。

7、通過開辦“股民學(xué)校”、舉辦投資報(bào)告會(huì),從事非法證券投資咨詢。

 

三、“六個(gè)看”鑒別非法證券投資咨詢活動(dòng)

1、看業(yè)務(wù)資質(zhì)

證券行業(yè)是特許經(jīng)營(yíng)行業(yè),開展證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格而開展證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),是非法機(jī)構(gòu),請(qǐng)不要與這樣的機(jī)構(gòu)打交道,以免上當(dāng)受騙。

2、看營(yíng)銷方式

開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng),要遵守證券法律法規(guī)有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的要求,合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳推介時(shí),一般會(huì)采用謹(jǐn)慎用語(yǔ),不會(huì)夸大宣傳、虛假宣傳,同時(shí)還會(huì)按要求充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。而不法分子往往自稱“老師”“股神”,以知道“內(nèi)幕信息”、能夠挑選“黑馬股”,只要跟著他做,就能賺大錢的說法吸引投資者。證券期貨交易是有風(fēng)險(xiǎn)的,不可能穩(wěn)賺不賠。風(fēng)險(xiǎn)告知絕不僅是流程要求。

3、看網(wǎng)址信息

非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成,或在合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。投資者可通過證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站,查看合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址,不要登陸非法證券網(wǎng)站,以免誤入陷阱,蒙受損失。

4、看收款賬號(hào)

一般來說,非法證券活動(dòng)的目的是為了騙取投資者錢財(cái),獲取非法所得。為達(dá)此目的,不法分子往往會(huì)采取各種推銷手段,如打折、優(yōu)惠、頻繁催款、制造緊迫感等方式,催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只能以公司名義對(duì)外開展業(yè)務(wù),也只能以公司的名義開立銀行賬戶。投資者在匯款環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)格外謹(jǐn)慎,如果收款賬戶為個(gè)人賬戶或與該機(jī)構(gòu)名稱不符,請(qǐng)投資者果斷拒絕。

5、看負(fù)面輿情

投資者可以在百度等搜索引整上輸入薦股機(jī)構(gòu)或個(gè)人的名稱、手機(jī)號(hào)碼等信息,搜索網(wǎng)上的相關(guān)信息,看該機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)被投資者投訴、舉報(bào),是否已涉嫌違法違規(guī)。

6、看營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)一般會(huì)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所懸掛取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì),并且會(huì)設(shè)立各職能部門,分工協(xié)作,有效運(yùn)營(yíng)。而非法的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所不僅沒有經(jīng)營(yíng)資質(zhì),而且有大量的電銷人員在進(jìn)行電話營(yíng)銷。有些非法機(jī)構(gòu)甚至沒有實(shí)體辦公場(chǎng)所,因此建議投資者在作出決策前先去看看他們的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

注:合法信息查詢途徑:

1、查詢一家公司是否獲準(zhǔn)公開發(fā)行:中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)、上海證券交易所(www.sse.com.cn )、深圳證券交易所(www.szse.cn);

2、查詢一家公司或人員是否具備證券業(yè)務(wù)資格:中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(www.sac.net.cn);

3、查詢查詢具有全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司和掛牌公司有關(guān)信息:全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司網(wǎng)站(https://www.neeq.com.cn);

4、查詢《非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)黑名單》:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(www.sac.net.cn)。

 

風(fēng)險(xiǎn)提示:投資有風(fēng)險(xiǎn),入市需謹(jǐn)慎。

免責(zé)聲明:以上信息僅用于投資者教育,不構(gòu)成任何投資建議,投資者不應(yīng)以該等信息取代其獨(dú)立判斷或僅根據(jù)該等信息做出決策。制作方力求該宣傳內(nèi)容的準(zhǔn)確可靠,但對(duì)其準(zhǔn)確性或完整性不作保證,亦不對(duì)使用該信息而引發(fā)或可能引發(fā)的損失承擔(dān)任何責(zé)任。

文章內(nèi)容摘自:

http://investor.szse.cn/institute/video/openclass/t20210628_586663.html

 
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